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Financial Crimes, Supervision & Compliance

संपत्ति की रक्षा उसकी integrity की रक्षा से शुरू होती है।

Virtual Live4 sessions / 8 घंटे21, 22, 23 और 24 सितंबर 2026

प्रोग्राम विवरण

एक globalized wealth environment में, financial crimes को समझना और रोकना उतना ही महत्वपूर्ण है जितना संपत्ति बढ़ाना। यह कार्यक्रम जाँचता है कि money laundering, tax evasion और अन्य कुप्रथाएँ किस प्रकार private banks, family offices और advisors के लिए खतरा बनती हैं। और उनसे लड़ने के tools प्रदान करता है।

यात्रा supervision और compliance के अंतरराष्ट्रीय framework को कवर करती है: FATF की 40 Recommendations से लेकर FATCA, CRS, USA Patriot Act, European Union के AML directives और मेक्सिको की UIF तक। एक प्रभावी AML program की architecture का अध्ययन किया जाता है — KYC, enhanced due diligence, transaction monitoring और suspicious activity reporting — तथा offshore structures की दोहरी भूमिका: वैध जब beneficiary उन्हें declare करता है, और assets छिपाने के लिए आकर्षक जब नहीं करता।

कार्यक्रम का समापन वास्तविक स्थितियों पर आधारित practical cases की workshop से होता है: Panama Papers, HSBC México, Danske Bank, BNP Paribas पर record fine। समापन पर, प्रतिभागी ने वैध financial planning को money laundering schemes से अलग करने और अपने client तथा अपनी institution दोनों की प्रतिष्ठा की रक्षा करने के लिए एक सुदृढ़ निर्णय-क्षमता विकसित कर ली होगी।

मुख्य उद्देश्य

Wealth management के लिए खतरा बनने वाले financial crimes — money laundering से लेकर terrorist financing, fraud, corruption और sanctions evasion तक — की पहचान, रोकथाम और प्रबंधन के लिए एक सुदृढ़ निर्णय-क्षमता विकसित करना, supervision और compliance (AML/CFT) के वैश्विक framework तथा private banking की best practices में दक्षता के साथ, ताकि clients की संपत्ति कभी अंतरराष्ट्रीय scandals में न फँसे।

सीखने के उद्देश्य

  • 01Wealth management को प्रभावित करने वाले financial crimes की प्रमुख typologies की पहचान करना: money laundering, terrorist financing, fraud, sanctions evasion और corruption।
  • 02Money laundering के चक्र को समझना: placement, layering और integration।
  • 03AML/CFT के वैश्विक regulatory framework में दक्षता प्राप्त करना: FATF की 40 Recommendations, FATCA, CRS, USA Patriot Act, EU के AMLD directives और मेक्सिको की UIF।
  • 04Tax havens और offshore structures के कामकाज का विश्लेषण करना: BVI, Cayman, Switzerland या Delaware जैसी jurisdictions में trusts, shell companies और fideicomisos।
  • 05वैध tax और wealth optimization रणनीतियों तथा funds छिपाने की अवैध schemes के बीच अंतर करना।
  • 06Private banking में compliance की best practices लागू करना: KYC/KYT/KYB, risk segmentation और PEPs, unusual transactions की monitoring और suspicious activity reporting।
  • 07Ethics और compliance culture को ऐसी संपत्तियों के रूप में महत्व देना जो client और institution की प्रतिष्ठा की रक्षा करती हैं।

यह प्रोग्राम क्यों करें

  1. शीर्ष-स्तरीय faculty: Sandro García-Rojas, CNBV में मेक्सिकी वित्तीय प्रणाली के पूर्व regulator और supervisor तथा UN, FATF, OECD और Council of Europe के समक्ष मेक्सिको के प्रतिनिधि।
  2. Alejandro Santoyo, Ritch Mueller के partner, 30 से अधिक वर्षों के अनुभव के साथ, Legal 500 Awards 2023 द्वारा Tax Lawyer of the Year के रूप में सम्मानित और Chambers Global तथा Chambers Latam द्वारा top tier में rank किए गए।
  3. सात blocks का syllabus जो financial crime के पूरे चक्र को कवर करता है: threat landscape से लेकर international sanctions तक।
  4. कक्षा में वास्तविक cases: Panama Papers, HSBC की मेक्सिकी subsidiary, Danske Bank और BNP Paribas पर $8,900 million डॉलर का record fine।
  5. Practical cases की अंतिम workshop: प्रतिभागी teams में वास्तविक घटनाओं पर आधारित जटिल स्थितियों का विश्लेषण करते हैं और नैतिक तथा कानून-सम्मत निर्णय प्रस्तावित करते हैं।
  6. Virtual Live format में 4 sessions (8 घंटे), शाम 7:00 से 9:00 बजे, Mexico City समय, executive agenda के अनुकूल।
  7. निर्धारित तिथियाँ: 21, 22, 23 और 24 सितंबर 2026।
  8. Private Wealth Management Executive Program का Module XV, स्वतंत्र course के रूप में उपलब्ध।
  9. संपूर्ण regulatory coverage: FATF, FATCA, CRS, Bank Secrecy Act, USA Patriot Act, EU के AMLD, OFAC और UIF México।
  10. IADA — Anáhuac Business School के Instituto de Alta Dirección — के साथ साझेदारी में Private Wealth Management Institute का academic समर्थन।

पाठ्यक्रम — मुख्य बिंदु

  • Wealth management में financial crimes का panorama
  • Money laundering का चक्र: placement, layering और integration
  • Corruption, corporate fraud, identity theft और financial cybercrime
  • वैश्विक regulation और supervision: FATF, CNBV, SEC, FINRA, FinCEN और FCA
  • ऐतिहासिक कानून: Bank Secrecy Act, USA Patriot Act, EU के AML directives और OFAC
  • अंतरराष्ट्रीय सहयोग: वित्तीय जानकारी का automatic exchange (OECD का CRS)
  • निवारक उपकरण के रूप में fines और आपराधिक कार्रवाइयाँ: BNP Paribas का case
  • Private banks और family offices में एक प्रभावी AML/Compliance program की architecture
  • High-risk clients के लिए KYC नीतियाँ और enhanced due diligence
  • Accounts और transactions की monitoring: red flags और UIF को reporting के दायित्व
  • Tax havens, offshore structures और money laundering
  • Global case study: Panama Papers
  • Politically Exposed Persons (PEPs) और corruption का risk
  • International sanctions और controls की evasion: Danske Bank case के सबक
  • Reputational risk: एक भी sanctioned client किसी institution को वैश्विक वित्तीय प्रणाली से बाहर कर सकता है
  • शुरू से अंत तक नैतिक निर्णयों के साथ practical cases की workshop

फैकल्टी

Sandro García-Rojas · Alejandro Santoyo